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第一章總則

第一條為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[*4]20號)、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》(國發(fā)[*1]13號)和《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號)，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人(以下稱“投資主體”)，及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外的國家和地區(qū)進(jìn)行投資(含新建、購并、參股、增資、再投資)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

中央管理企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條市發(fā)展改革委是本市境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)(以下簡稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”)，負(fù)責(zé)按照國家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作。

第二章核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第五條中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報告審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第六條除上述需要報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報國家發(fā)展改革委。

第三章項(xiàng)目申請報告

第七條投資主體應(yīng)提交項(xiàng)目申請報告一式3份。項(xiàng)目申請報告應(yīng)按照國家頒布的示范文本和對境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目名稱、投資各方基本情況；

(二)項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

(四)項(xiàng)目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

(五)購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬并購或參股公司的具體情況；

(六)其他需說明的事項(xiàng)。

第八條報送項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；有上級主管部門的需有主管部門同意函；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

(五)投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)附國有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

(七)境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對項(xiàng)目投資主體事先報送的書面信息報告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

(八)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第四章核準(zhǔn)程序

第九條投資主體將項(xiàng)目申請報告及相關(guān)材料，可以經(jīng)注冊地的區(qū)(縣)發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報市發(fā)展改革委；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。

第十條市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報告時，需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見。

第十一條市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評估報告，并對評估報告承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評估時，可要求項(xiàng)目申請人就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

第十二條市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委報送審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報送審核意見的，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十三條市發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件，同時抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十四條境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，提出書面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項(xiàng)目投資背景情況；

(三)投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

(四)工作時間計劃表。

第十五條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向市發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十六條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請變更：

(一)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；

(五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章核準(zhǔn)條件及效力

第十七條市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

(二)符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源;符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

(三)符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力；

(五)符合北京市其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

第十八條投資主體憑國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第十九條項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

第二十條市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十一條對未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十二條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

第二十三條市發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理。

第六章附則

第二十四條自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本辦法自*6年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。