檔案局行政執法職能
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行政許可（共1項）
一、向國家檔案館以外的境內組織或個人出賣、轉讓、贈送非國有檔案審批
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第十六條：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。
前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應當按照有關規定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十七條：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的、轉讓或者贈送的，必須報經縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。
3．《**市檔案管理條例》第三十條第二款：非國家所有，但對國家和社會具有保存價值的檔案或者應當保密的檔案，其所有者向境內綜合檔案館和專門檔案館以外的單位或者個人出賣的，必須經市或區（市）檔案行政管理部門批準；嚴禁賣給或者贈送給境外組織或個人。
行政處罰（共5項）
一、損毀、丟失、分散屬于國家所有的檔案
處罰種類：警告、罰款
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；
在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。
3．《**省檔案條例》第三十六條：違反本條例，有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門給予警告；根據有關檔案的價值和數量，對單位可以并處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人可以并處五百元以上五千元以下的罰款；造成損失的，責令賠償損失；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；
4．《**市檔案管理條例》第四十二條：有下列情形之一的，由檔案行政管理部門給予警告，對單位可以并處二千元以上二萬元以下罰款，對個人可以并處二百元以上五百元以下罰款：
（五）損毀、分散、丟失屬于國家所有的檔案的。
二、擅自提供、抄錄、復制、公布、銷毀屬于國家所有的檔案或者泄露檔案秘密
處罰種類：警告、罰款
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；
在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。
3．《**省檔案條例》第三十六條：違反本條例，有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門給予警告；根據有關檔案的價值和數量，對單位可以并處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人可以并處五百元以上五千元以下的罰款；造成損失的，責令賠償損失；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案或者泄露檔案秘密的；
4．《**市檔案管理條例》第四十二條：有下列情形之一的，由檔案行政管理部門給予警告，對單位可以并處二千元以上二萬元以下罰款，對個人可以并處二百元以上五百元以下罰款：
（一）擅自公布屬于國家所有的檔案的；
（二）擅自銷毀屬于國家所有的檔案的；
（四）擅自提供、抄錄、復制屬于國家所有的檔案的；
三、涂改、偽造檔案
處罰種類：警告、罰款
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（三）涂改、偽造檔案的；
在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。
3．《**省檔案條例》第三十六條：違反本條例，有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門給予警告；根據有關檔案的價值和數量，對單位可以并處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人可以并處五百元以上五千元以下的罰款；造成損失的，責令賠償損失；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（三）涂改、偽造檔案的；
4．《**市檔案管理條例》第四十二條：有下列情形之一的，由檔案行政管理部門給予警告，對單位可以并處二千元以上二萬元以下罰款，對個人可以并處二百元以上五百元以下罰款：
（三）涂改、偽造檔案的；
四、擅自出賣或者轉讓檔案
處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；
企業事業組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。
3．《**市檔案管理條例》第四十三條：有下列情形之一的，由檔案行政管理部門給予警告，對單位可以并處二千元以上二萬元以下罰款，對個人可以并處二百元以上五百元以下罰款：
（一）擅自轉讓檔案的；
（二）擅自出賣檔案的；
以上行為有違法所得的，沒收違法所得，并可依法處置所出賣或者贈送的檔案。
五、倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人及境外組織和個人
處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第二十四條：有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；
企業事業組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條：《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。
3．《**市檔案管理條例》第四十三條：有下列情形之一的，由檔案行政管理部門給予警告，對單位可以并處二千元以上二萬元以下罰款，對個人可以并處二百元以上五百元以下罰款：
（三）倒賣檔案牟利的；
（四）將檔案贈送給境外組織或個人的。
以上行為有違法所得的，沒收違法所得，并可依法處置所出賣或者贈送的檔案。
行政強制（共1項）
一、檔案收購、征購或代為保管
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第十六條第一款：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。
2．《**省檔案條例》第二十三條第一款：屬于集體所有、個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案，因保管條件惡劣或者其他原因，可能導致檔案不安全或者嚴重損毀的，檔案行政管理部門有權采取代為保管等措施，必要時，可以收購或者征購。
3．《**市檔案管理條例》第二十五條：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。因保管條件惡劣，可能導致檔案不安全或者嚴重損毀的，經有關檔案行政管理部門批準，可以由綜合檔案館代為保管、收購或者征購。
行政裁決（共2項）
一、產權變動單位檔案管理權爭議的裁決
法律依據：
《**省檔案條例》第十九條：單位因撤銷、解散、破產、合并、分立等檔案管理權發生變化的，應當報檔案行政管理部門備案；發生爭議的，由檔案行政管理部門作出處理決定。
二、檔案歸屬與移交爭議的裁決
法律依據：
《**市檔案管理條例》第三十一條：檔案館以及其他單位和個人對檔案歸屬、檔案移交存有異議時，由市、區（市）檔案行政管理部門按照各自的管理權限做出決定。
其他具體行政行為（共17項）
一、對各單位檔案工作的監督檢查
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第六條第二款：縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第八條：縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依據《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：
（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；
3．《**省檔案條例》第六條第二款：設區的市、縣（市、區）檔案行政管理部門，主管本行政區域內的檔案事業，對單位的檔案工作實行監督指導。
4．《**市檔案管理條例》第六條第二款：市、區（市）檔案行政管理部門的主要職責:
（三）對各級各類檔案館及各單位的檔案工作進行監督和指導；
5．《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第三條：國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監督執行檔案法規的機關，依法行使檔案執法監督檢查權，并依法對違反檔案法規的行為進行查處。
二、機關檔案保管期限表備案
法律依據：
《機關檔案工作條例》第十六條：機關檔案部門應根據國家的有關規定，編制機關或本專業系統的《檔案材料保管期限表》，經機關領導人批準后執行，并報同級檔案行政管理機關備案。
三、單位檔案登記備案
法律依據：
《**省檔案條例》第十四條：實行檔案登記備案制度。檔案行政管理部門應當對單位從事檔案工作的機構、庫房設備、檔案藏量以及其他應予登記備案的事項進行登記備案。
四、重大活動檔案登記備案
法律依據：
《**省檔案條例》第十五條：舉辦重大經濟、政治、科學、文化、教育、體育、民族、宗教等活動的，主辦單位應當事前通知同級檔案行政管理部門。主辦或者承辦單位應當收集和保護活動中形成的檔案。新聞媒體應當妥善保管活動中通過攝影、錄像、錄音等方式形成的檔案。主辦或者承辦單位和新聞媒體應當在活動結束之日起六十日內，到同級檔案行政管理部門辦理檔案登記備案；不具備保管檔案條件的，應當在活動結束之日起九十日內向同級綜合檔案館移交檔案。
五、單位撤銷、解散、破產、合并、分立等檔案管理權變化登記備案
法律依據：
《**省檔案條例》第十五條：單位因撤銷、解散、破產、合并、分立等檔案管理權發生變化的，應當報檔案行政管理部門備案；發生爭議的，由檔案行政管理部門作出處理決定。
六、銷毀國有企業資產與產權變動檔案備案
法律依據：
《國有企業資產與產權檔案處置暫行辦法》第八條第二款：對擬銷毀的檔案造具清冊，經企業領導人和企業資產清算機構負責人審核，企業主管部門批準，并向所在地同級檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。
七、國有檔案登記
法律依據：
《**市檔案管理條例》第二十條第一款：國家機關、社會團體、國有企業、事業單位和國家控股的企業的檔案歸國家所有，列入國有資產的管理范圍，各單位應當按規定向檔案行政管理部門或主管部門進行檔案登記，并報送有關資料。
八、專門檔案館和部門檔案館的設置
法律依據：
1．《全國檔案館設置原則和布局方案》：省（自治區、直轄市）以及計劃單列市、特大城市設置哪些專門檔案館，按照重點加強各級國家綜合檔案館的原則，報同級檔案行政管理部門負責統籌規劃，報同級人民政府批準，并報國家檔案局備案。
省（自治區、直轄市）以及計劃單列市、特大城市的有關專業主管部門，根據實際情況確需設館的，由同級檔案行政管理部門按照重點加強各級國家檔案館的原則，統籌規劃并報同級人民政府批準。
2．《**省檔案條例》第八條：專門檔案館和部門檔案館的設置，應當符合全國檔案館設置原則和布局方案，根據省檔案行政管理部門的統籌規劃，由同級檔案行政管理部門審核后，報本級人民政府批準。
3．《**市檔案管理條例》第十條第二款：專門檔案館和部門檔案館的設置，由有關部門提出意見，經市檔案行政管理部門審核同意，報市人民政府批準。
九、同意單位推遲或提前向檔案館移交檔案
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款：經同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關檔案館移交。
2．《**省檔案條例》第十七條第二款：經同級檔案行政管理部門審查同意，專業性較強或者需要保密的檔案，可以延長移交期限；撤銷或者破產單位的檔案可以提前移交。
3．《**市檔案管理條例》第十八條第二款：特殊情況需要推遲移交檔案的，應當征得有管轄權的檔案行政管理部門的同意。
十、市級重點建設項目、重大科學技術研究和技術改造項目檔案驗收
法律依據：
1．《**省檔案條例》第十六條第二款：縣級以上人民政府確定的重點建設項目和重大科學技術研究項目的檔案，應當由同級檔案行政管理部門和有關主管部門驗收。
2．《**市檔案管理條例》第十六條第一款：市、區（市）的重點建設項目、重大科學技術研究和技術改造項目，在竣工驗收、鑒定時，應當由同級檔案行政管理部門和有關主管部門對其檔案進行驗收；國家、省確定的項目，其檔案的驗收按國家有關規定執行。屬于檔案館收集范圍的，應當通知有關檔案館參加。
3．《基本建設項目檔案資料管理暫行規定》第三條：各級基本建設主管部門、檔案行政管理部門要負責監督、檢查和指導本部門、本地區建設項目的檔案資料工作。檔案行政管理部門應參加重點建設項目檔案資料的檢查驗收。重要的國家重點建設項目由國家檔案行政管理部門參加驗收，部門、地方的重點建設項目由部門、地方檔案行政管理部門參加驗收。
4．《建設項目（工程）檔案驗收辦法》第七條：檔案行政管理部門要派員參加初步驗收和竣工驗收。竣工驗收時，驗收主管單位應當通知有關的檔案行政管理部門派員參加驗收委員會或驗收組。按照國家計委《建設項目（工程）竣工驗收辦法》第五條的規定，參加統一組織的活動。
5．第八條第一款：檔案驗收組織的成員分別由各級檔案行政管理部門、主管部門的檔案機構和建設單位、生產（使用）單位、設計、施工等單位的檔案人員參加。
6．第九條：“國家檔案局和省級檔案局以及國務院有關部門檔案機構，參加國家重點建設項目和限額以上技術改造項目的竣工驗收，其他建設項目則分別由相關的地方檔案行政管理部門和有關主管機關檔案部門參加其竣工驗收。
十一、資產與產權變動國有企業檔案處置
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十八條第二款：國有企業事業單位因資產轉讓需要轉讓有關檔案的，按照國家有關規定辦理。
2．《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》第六條第四款：資產與產權變動的國有企業，按隸屬關系及時報告企業主管部門和當地檔案行政管理部門，申請檔案處置事宜。
十二、城市建設檔案館接收規定范圍以外檔案審批
法律依據：
1．《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》第九條：各大中城市城市建設檔案館依據本辦法確定的范圍，負責接收本城市規劃區范圍內有關城市建設檔案，收集有關城市建設的基礎資料。城市建設檔案館接收本辦法范圍以外的檔案應報請當地檔案行政管理部門批準；涉及中央主管部門駐地方單位的，由國家檔案行政管理部門統籌規劃、協調。
2．《國家檔案局關于印發保留行政許可項目和非行政許可審批項目的通知》（檔發[2004]9號）：
“四、經國務院同意暫予保留的非行政許可審批項目（6項）：
6.城市建設檔案館接收規定范圍以外檔案審批（實施機關為城市建設檔案館所在地人民政府檔案行政管理部門）。”
十三、延期向社會開放檔案的審批
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法》第十九條：國家檔案館保管的檔案，一般應當自形成之日起滿三十年向社會開放。經濟、科學、技術、文化等類檔案向社會開放的期限，可以少于三十年，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限，可以多于三十年，具體期限由國家檔案行政管理部門制訂，報國務院批準施行。
檔案館應當定期公布開放檔案的目錄，并為檔案的利用創造條件，簡化手續，提供方便。
中華人民共和國公民和組織持有合法證明，可以利用已經開放的檔案。
2．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十條：各級國家檔案館保管的檔案應當按照《檔案法》的有關規定，分期分批地向社會開放，并同時公布開放檔案的目錄。檔案開放的起始時間：
（一）中華人民共和國成立以前的檔案（包括清代和清代以前的檔案；民國時期的檔案和革命歷史檔案），自本辦法實施之日起向社會開放；
（二）中華人民共和國成立以來形成的檔案，自形成之日起滿30年向社會開放；
（三）經濟、科學、技術、文化等類檔案，可以隨時向社會開放。
前款所列檔案中涉及國防、外交、公安、國家安全等國家重大利益的檔案，以及其他雖自形成之日起已滿30年但檔案館認為到期仍不宜開放的檔案，經上一級檔案行政管理部門批準，可以延期向社會開放。
3．《國家檔案局關于印發保留行政許可項目和非行政許可審批項目的通知》（檔發[2004]9號）：
“三、按照現行法律、行政法規設定并繼續實施的非行政許可審批項目（3項）：
3.延期向社會開放檔案審批（實施機關為國家檔案局、地（市）級以上人民政府檔案行政管理部門）。”
十四、批準無需繼續保密或控制使用的國家檔案館檔案開放
法律依據：
《各級國家檔案館開放檔案辦法》第三條：各級國家檔案館對所有到開放期限的檔案，應組織鑒定小組及時進行鑒定，凡按國家有關規定無需繼續保密或控制使用的，均可由檔案館報本級檔案行政管理部門批準后開放，必要者報本級政府審批。
十五、對擅自設置檔案館等違反《**省檔案條例》和《**市檔案管理條例》的行為責令限期改正
法律依據：
1．《**省檔案條例》第三十五條：違反本條例，有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門責令限期改正；情節嚴重的，由主管部門或者有關單位對有關責任人員給予行政處分或者紀律處分：
（一）擅自設置檔案館的；
（二）未按規定辦理檔案登記的；
（三）重點建設項目和重大科學技術研究項目的檔案未經檔案行政管理部門和有關主管部門驗收的；
（四）未建立檔案管理制度的；
（五）未按國家檔案技術規范要求整理歸檔或者不集中統一管理檔案的；
（六）未按規定向社會開放和提供利用檔案的。
2．《**市檔案管理條例》第四十一條：有下列行為之一的，由檔案行政管理部門責令限期改正，并可視情節輕重，由有關單位對直接負責的主管人員和責任人給予行政處分：
（一）對單位檔案沒有實行統一管理，檔案管理混亂的；
（二）對開放的檔案拒絕提供利用的；
（三）檔案庫房不符合規定，危及檔案安全的；
（四）擅自設置檔案館的；
（五）違反本條例第十六條第三款規定的；
（六）不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；
（七）檔案管理人員玩忽職守，造成檔案損失的。
十六、檔案工作人員培訓
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第八條：縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依據《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：
（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。
2．《**省檔案條例》第十一條第二款：管理屬于國家所有的檔案的工作人員應當持證上崗。
3．《**市檔案管理條例》第六條第二款：市、區（市）檔案行政管理部門的主要職責:
（四）組織、指導檔案理論與科學技術研究、檔案保護、檔案宣傳教育和檔案管理人員培訓，承擔檔案專業技術職務評審的有關工作。
十七、對檔案工作予以獎勵
法律依據：
1．《中華人民共和國檔案法實施辦法》第六條：有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：
（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；
（二）對檔案的保護和現代化管理做出顯著成績的；
（三）對檔案學研究做出重要貢獻的；
（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；
（五）同違反檔案法律、法規的行為作斗爭，表現突出的。
2．《**市檔案管理條例》第四十條：有下列情形之一的，由市、區（市）人民政府、檔案行政管理部門以及有關主管部門給予表彰或獎勵：
（一）將珍貴檔案捐獻給國家的；
（二）在檔案科學研究方面做出重要貢獻的；
（三）為保護國家檔案安全做出突出成績的；
（四）對檔案的收集、管理和利用做出顯著成績的；
（五）同違反檔案法律、法規的行為做斗爭表現突出的。
