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【摘要】通過對北京地鐵更新改造工程參與主體多、設計要求高、實施階段變更多和竣工結算爭議多等特點的論述，分析投資控制時存在項目實施期間實施成本上漲的風險以及設計變更多、竣工結算爭議多的問題。提出采用期貨期權等金融衍生、工程全壽命周期內引用BIM技術的應對措施。

【關鍵詞】地鐵更新改造；投資控制；應對措施

1引言

隨著軌道交通的大規模建設，其運營里程不斷增加，截至2021年6月，北京軌道交通運營線路達24條，運營里程達727km。隨著地鐵運營里程的增加和運營使用時間的增長，其更新改造投入不斷增加。地鐵更新改造項目具有施工環境惡劣、不確定性大、施工內容復雜、施工窗口期短、設計變更多等特點，導致地鐵更新改造項目投資控制難度大。目前，北京市地鐵更新改造工程由投資人負責立項審批手續、資金籌措、撥付、辦理固定資產增資手續等工作，北京地鐵工程管理公司負責項目的建設管理工作。本文針對上述地鐵更新改造項目的特點并結合筆者工作經驗提出應對措施。

2地鐵更新改造工程特點

2.1參與主體多

地鐵更新改造工程的參與主體以地鐵運營線路為紐帶，形成了合作共贏的關系。產權單位主要負責立項審批手續、資金籌措、撥付、辦理固定資產增資手續等工作，比較關注項目的社會效益和項目投入；運營單位負責更新改造工程的所在地鐵線路的運營工作，比較關注工程實施過程中對運營的影響及投入運營后的對運營成本的影響；項目的參施單位負責項目的具體實施，比較關注項目實施效率；臨近單位與居民處于更新改造項目附近，比較關注工程實施過程中對正常營業和出行的影響。近產權單位由于其設施資產在更新改造項目附近，比較關注工程實施過程對其資產安全的影響。由于地鐵更新改造項目參與主體和利益主體多，為達到形成合作共贏的關系，協調難度大，耗時長。

2.2設計要求高

對于一般新建項目，設計單位只需根據項目批復文件及項目概況進行初步設計、施工圖設計。地鐵更新改造工程在設計前需要深入調查研究，但地鐵運營線路涉及公共安全相對封閉，設計現場踏勘存在較大困難，往往先對項目的竣工圖等相關圖紙及竣工資料進行研究。地鐵更新改造項目設計受現有結構、設備、設施限制，限額設計執行難度遠遠大于新建項目。此外，地鐵更新改造工程多為消除隱患項目，具有應急搶險的性質，工期要求緊。綜上所述，地鐵更新改造項目的設計過程要求更高。

2.3實施階段變更多

由于地鐵更新改造工程工期要求緊，很多項目初步設計概算批復后，招標代理單位根據初步設計圖紙和用戶需求書，編制招標清單及控制價進行招標。由于沒有細化到施工圖階段，很多項目清單中項目特征描述只能參考用戶需求書等初步設計文件。受現有結構、設備、設施限制難以參照初步設計文件進行施工圖設計，導致存在大量的設計變更。

2.4竣工結算爭議多

地鐵更新改造工程絕大部分在運營線路上施工，施工窗口期普遍低于4h，每次施工都需對運營線路上的設備設施實施保護措施，降效嚴重。根據《北京市軌道交通運營改造工程定額（2014）》，人工、機械消耗量折算系數取1.65，難以彌補降效損失。此外，地鐵更新改造工程二次搬運數量、成品保護措施大幅高于新建工程，致使二次搬運、成品保護等總價措施費往往不能覆蓋其成本。施工單位往往需要靠其管理費、利潤、材料差價等彌補此部分虧損項，施工單位希望從其他方面得到彌補，工程結算時爭議項多。設計變更、工作聯系單、會議紀要等竣工結算資料多，實施過程中圖紙存在初步設計圖、招標圖、施工圖等多個版本圖紙。使得地鐵更新改造工程的竣工結算比一般新建工程的竣工結算更為復雜，問題更多，爭議性更大[1]。

3投資控制的存在問題

3.1項目實施期間實施成本上漲的風險

由于地鐵更新改造工程參與主體和利益主體多、協調難度大、耗時長，導致項目立項到項目實施前期工作時間長，實施成本存在較大波動的可能性較大，甚至有批復資金難以覆蓋實施成本的現象。建設期由于施工窗口期短、變更多、前期工作遺留問題等因素影響，實際開工時間和竣工時間往往晚于計劃開竣工時間。工期的延長往往是由于非乙方原因導致的，故存在參建單位索賠管理費、人工及機械窩工費、趕工措施費、材料漲價費等。

3.2設計變更多

由于地鐵更新改造工程工期緊、設計現場踏勘難度大、受地鐵現有條件限制，招標圖與竣工圖差距較大，變更多。此外，由于某些參與主體處于強勢地位，要求建設單位擴大實施范圍，提高實施標準。強勢參與主體的“搭便車”行為也增加了變更數量，大幅增加了投資。

3.3竣工結算爭議多

由于地鐵更新改造項目施工窗口期短，施工降效嚴重，另外，二次搬運、成品保護等總價措施投入大幅高于新建項目。施工單位在此類項目上的收入不能覆蓋成本，施工單位往往存在從其他方面得到彌補的心態。此外，由于招標圖紙與最終施工圖的差距，導致地鐵更新改造工程變更多，由于施工單位想在變更中得到一定補償的心態，致使地鐵更新改造工程的竣工結算爭議項多，難于解決。

4投資控制問題的應對措施

4.1項目實施期間實施成本上漲的風險的應對措施

針對項目立項到項目實施前期工作時間長的問題，加大協調力度，縮短前期工作時間。根據前期協調難度編制估算、概算等決策文件時適當漲價預備費以應對前期時間長、實施成本上漲的風險。據統計材料及主要設備占地鐵更新改造工程造價的70%~80%，材料及主要設備的價格風險的控制變得尤為重要。針對施工期間材料及主要設備的價格風險可以采用期貨、期權等金融衍生工具來進行風險控制。編制招標清單及招標控制價時，導出主要設備、材料數量，與期貨期權等金融衍生工具相匹配，如1t瀝青對應1t瀝青期貨，電纜根據含銅量進行換期貨等金融衍生工具的換算。在招標文件的合同條款中根據換成結果確定調價公式，如式（1）：△P=Q1×（P11-P10）+Q2×（P21-P20）+…+Qn×（Pn1-Pn0）（1）式中，△P為需調整的價格價差；Q1，Q2，…，Qn為當期某種金融衍生品消耗量；P11，P21，…，Pn1為當期某種金融衍生品價格；P10，P20，…，Pn0為基期某種金融衍生品價格。在招標文件的合同內約定其他材料不再參與調價，將基差（基差=現貨價格-期貨價格）及其他輔材等價格風險轉嫁給施工單位。在本工程基期購進本工程所需的相同數量的期貨，根據施工進度情況賣掉等量的期貨。當材料價格上漲時，期貨價格上漲額等于當期施工結算調增額度，當材料價格下跌時，期貨價格下跌額等于當期施工結算調減額度，形成對沖機制，將主材價格波動風險轉嫁給金融市場，以達到穩定施工成本的目的[2]。另外，根據相應材料當前的價位，通過期權等更復雜的其他金融衍生工具時可獲得二次價格鎖定等其他策略，從而獲得超額收益。

4.2變更多的應對措施

BIM技術具有可視化、協調性、模擬性、優化性和可出圖5大特點[3]。地鐵運營單位在接收新建線路的BIM模型上更新維護模型。投資方及各運營單位可以利用BIM可視化平臺方便準確地發布設計要求，設計單位各專業利用BIM平臺協調性的特點進行協同設計，提供設計質量和效率。4.2.1在項目建議書階段的應用。在編寫項目建議書階段，在BIM的三維模型上加載各方案的材料、壽命等管理信息，并與進度安排、投資估算等指標集成，一旦進行參數修改，便可馬上獲得工期、建設期成本、運營成本變化情況等決策信息。為投資方高效準確地提供決策依據。4.2.2在初步設計設計階段的應用地鐵更新改造工程的設計工作一般分為初步設計階段和施工圖設計階段，初步設計階段由設計單位根據項目建議書、運營單位提供的現有資料（主要有竣工圖、檢修資料、BIM模型等）、概算定額等資料按照概算金額不超估算的原則進行初步設計。根據運營單位更新維護的BIM模型更貼近運營線路的實際情況，使初步設計的質量更好，有利于施工圖設計階段進行限額設計。4.2.3在招標階段的應用。在編制招標控制價時使用BIM技術，可以根據經投資方及各運營單位審核的BIM模型直接提取更新改造項目的工程量、材質等信息，經招標代理機構根據設計文件及BIM模型編制招標清單，最大限度地減少漏項、錯項情況的發生。招標時將BIM模型、工程量清單一同發放給報名單位，投標方根據BIM模型進行工程量核算，并根據招標文件的要求及自身情況填報單價，大大提高招標效率。此外，由于BIM模型的可出圖性也避免了招標圖紙與模型不匹配的情況，大大減少了施工過程中因清單錯誤而產生的變更。4.2.4在施工階段的應用。由于地鐵更新改造工程具有應急搶險性質，工期緊，設計要求高，在編制設計文件的時候難免有所變化，故在施工期間會有一部分“三邊”（邊勘測、邊設計、邊施工）工程。由于某些強勢參與主體往往利用自己的壟斷地位“搭便車”，從而增加設計變更及投資額。采用BIM技術后，地鐵更新改造工程的邊界更清晰更透明，工程投資方及各運營單位更方便對項目的審查，設計變更的項目更具有可跟蹤性，可大幅減少因強勢參與主體的“搭便車”行為產生的變更。

4.3竣工結算爭議多的應對措施

4.3.1加強對招標清單的審核力度。厘清最新版工程量清單計價規范、工程費組成和計價規則等的施工單位管理費、總價措施費所包含的內容，做到不漏記、不重復編制。對于運營地鐵線路上的設施設備的保護應列入單價措施項，根據產權單位的要求編制措施項清單。規避因招標清單編制不當導致施工單位的潛在虧損項，減輕施工單位在變更中得到一定補償的心態，從而減少結算爭議項。大力推進BIM技術的應用，最大限度地減少了漏項、錯項情況的發生，從技術層面減少設計變更數量，達到減少結算爭議項的目的。4.3.2加快地鐵更新改造工程造價信息庫的建設。根據住房和城鄉建設部、辦公廳《關于印發工程造價改革工作方案的通知》（建辦標〔2020〕38號）精神，北京作為本次工程造價改革試點。落實建設單位造價管控責任，建立更新維護北京地鐵更新改造工程造價信息庫，規范工程變更定價程序及依據，減少結算爭議項。

5結語

地鐵更新改造工程具有參與主體多、設計要求高、實施階段變更多和竣工結算爭議多等特點，導致在投資控制時存在項目實施期間實施成本上漲的風險、設計變更多、竣工結算爭議多的問題。通過工程實踐效果來看，采用期貨期權等金融衍生品，結合招標文件的方式可將實施期間的材料價格風險絕大部分轉嫁給金融市場，建設單位只承擔人工等少量價格上漲的風險，施工單位承擔輔材及主材基查差的風險。通過試點應用結果可知，BIM的應用使初步設計的質量更好，效率更高，施工圖設計階段限額設計效果好，大幅減少了設計變更。現階段BIM應用范圍小，運營維護需要專業人員執行，成本較高。

【參考文獻】

[1]宗一帆.舊工業建筑改造工程造價控制研究[D].西安:西建建筑科技大學，2016.

[2]董紅繁.期權在我國農業風險管理中的應用[D].鄭州:鄭州大學，2017.

[3]宋曉剛，曹聰慧.基于BIM的工程項目全過程造價控制方案研究[J].建筑經濟，2018,39(5):56-58.

作者:謝艷軍 單位:北京地鐵工程管理有限公司