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摘要：從政策理解、專業能力、專家遴選、職業道德4個方面分析了科技評估咨詢人員隊伍的現狀及存在問題，有針對性地提出了科技評估咨詢人員職業素質培養的具體措施，為建立高水平的科技評估工作隊伍提供參考。

關鍵詞：科技評估咨詢人員職業素質

1科技評估咨詢人員職業素質培養的必要性

在實施創新驅動發展戰略中，科技評估是貫穿科技創新鏈全過程的重要組成部分，也是建設國家創新治理體系不可或缺的政策工具[1]。在創新驅動發展和科技體制改革的新形勢下，科技評估的地位不斷加強。目前，國家層面的科技監督和評估體系已全面覆蓋科技戰略、規劃、政策實施、科技計劃、項目資金、科研機構管理和科技成果轉移轉化的科技活動全鏈條。科技主管部門在制定重大戰略、規劃、政策，設立科技計劃、重大項目之前和結束后，都要對其開展評估，并將評估結果作為決策的重要參考依據。科技評估功能從傳統的展示績效、改進管理、支撐決策、實現問責，擴展到督促落實、統籌協調、預見研判等。地方層面的科技評估活動已從省市級科技計劃項目立項評估發展為包括中期檢查、驗收或績效評價的項目管理全周期評估，對科技評估的組織、機構和從業人員提出了更加規范化、專業化的要求[2]。科技評估咨詢人員作為科技評估活動的主要參與者，是聯系委托方、評估對象、評估專家的重要紐帶，應當前瞻性地理解國家總體發展戰略，了解國家和地方的產業政策、技術政策，具備從事科技評估的設計能力、組織評估的協調能力、撰寫評估報告的文字綜合能力，具有科學公正的態度，遵守誠實守信、文明服務和保守秘密的職業道德，為做好高質量科技評估工作提供有力保障。

2科技評估咨詢人員隊伍現存問題

2.1政策理解能力有待提高

科技評估工作圍繞科技戰略規劃、科技政策、科技計劃、科技項目、科技人才、科技成果、科技機構與基地等對象展開，不同的評估對象包含不同的評估內容，但評價目標和具體的指標體系都受到國家政策導向、地方科技政策的影響。因此，掌握科學技術的特點和規律，了解國家和地方的科技發展戰略、方針、政策、法規，準確把握不同評估對象的政策要求，對科技評估工作的有效開展具有重要意義。黨的十八大以來，出臺了一系列與科技人才項目評估體系密切相關的政策文件，涵蓋人才培養、引進、評估、激勵、流動等多個環節，推行以代表作制度和標志性成果為核心的評估制度，改變片面的將論文、專利、項目、經費數量等與科技人才評估直接掛鉤的做法，這就需要構建符合社會價值導向、科技人才特點和用人單位需求的評估指標體系。但是大多數科技評估咨詢人員往往“只見樹木，不見森林”，專注于具體評估工作流程的設計和實施，只針對委托方需求采集、歸納信息，缺少對評估對象涉及的相關政策要求的梳理，導致評價指標不夠完整、評價標準有失偏頗。

2.2專業知識儲備不足

科技評估是指由科技評估機構根據委托方的目的，遵循一定的原則、程序和標準，運用科學、可行的方法對科技政策、科技計劃、科技項目、科技成果、科技發展領域、科技機構、科技人員、與科技活動有關的行為所進行的專業化咨詢和評判活動。其中，科技評估咨詢人員需要準確把握委托方評估需求、制定評估工作方案、審查并挖掘評估對象信息、有針對性地遴選評審專家、客觀全面地撰寫評估報告等。這就要求科技評估咨詢人員不僅具備科技評估理論方法與實務知識，如設計評估實施方案以及具體評估指標體系，還應具備評估對象所涉及的行業技術、會計、金融、法律、管理等專業知識，如對研發費用稅收加計扣除政策效果評估需要了解相關稅務知識等。然而目前市場對人才專業化水平要求較高，科技評估咨詢人員大多深耕于某一專業領域，其他領域知識了解較少，也缺乏必要的系統培訓，勢必導致在評估咨詢過程的某些環節會出現評估能力欠缺的情況，導致影響評估質量。

2.3專家遴選主觀性強

現行科技評估評價多沿用傳統的同行評議法。同行評議法是指組織相關領域的多名專家按照設定的原則和指標，根據專家的專業知識及素養，對科技活動/對象的科學價值或學術水準等做出評價的活動，廣泛應用于科技計劃/項目評估、人才評估、科技成果評估、學位與職稱評估、科技獎勵評估、機構/基地評估等活動中，可應用于事前、事中、事后評估全流程。原則上遴選的評估專家需覆蓋行業技術專家、科技信息專家、管理專家、財務專家和投融資專家等，但在執行過程中評估咨詢人員對不同領域專家人數配比主觀性較強，而且側重行業與產業專家從技術先進性、創新性給予評判，導致評審的角度不夠完善，缺乏科學性與系統性，難以從科技成果轉移轉化的全鏈條考慮成果的創新性與推廣示范價值。此外，專家的遴選過程更多依賴咨詢人員的專業能力與職業判斷，如果未和專家對評價對象的細分領域進行深入探討或未對專家的職業道德進行了解，導致遴選的個別專家質量不高，影響評價結果的權威性與可靠性。2.4職業道德教育欠缺科技評估咨詢人員應當加強職業道德教育，誠實守信、勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的原則，嚴格履行回避和保密義務。評估人員應當理解、掌握相關職業道德的要求，并嚴格遵守。但由于目前科技評估管理體系不夠健全，科技評估工作一直致力于適合我國國情、科情的科技評估理論方法和實務的探究，對科技評估活動中科技評估機構和咨詢人員的職業道德要求缺乏具體規則，職業道德教育和培訓欠缺，科技評估咨詢人員更多依靠自我約束、自我監督，難免受到人情社會、利益沖突、權威專家導向等因素的影響，如存在與評估對象有利益關系、違背回避原則、邀請“臉熟”的專家等情況，可能會導致評估結果不夠科學、客觀、公正。

3提高科技評估咨詢人員職業素質的建議

3.1提高政策把握能力

國家和地方科技政策是各項科技活動的“風向標”，更是科技評估工作的“指南針”。在2016年“科技三會”和2018年兩院院士大會上，習近平總書記都強調“要改革科技評價制度，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，正確評價科技創新成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值。”十九屆四中全會也提出要改進科技評價體系。這些政策都直接影響到具體評估工作流程和方法的選擇，以及評價指標體系的構建，咨詢人員應當及時掌握宏觀政策動向、增強工作的前瞻性。同時，政策在不斷改革創新，咨詢人員應當摒棄“等、靠、要”的思想，開展具體評估咨詢活動時，除了關注評價對象特點，還要主動梳理評價對象的背景和相關的政策要求；科技計劃項目立項評審和結項驗收時，除了把握評審工作流程和要求，還需要了解資金管理改革的最新政策，及時更新評審標準及專家手冊，為評估工作順利開展提供準確的政策參考。

3.2優化專業知識結構

科技評估咨詢貫穿科技評估活動的全流程，以科技計劃項目為例，包含立項評審、中期檢查、驗收或績效評價全過程，評估咨詢人員不僅需要了解檢查或驗收項目所屬技術領域，擇優遴選該領域的技術評審專家，還需要清楚科技計劃項目經費管理政策、預決算審核原則，以便制定財務專家評審規范。因此，科技評估咨詢人員要不斷學習相關領域專業知識，鍛煉溝通表達和文字組織能力。不僅要熟知科技評估專業的理論方法和實務操作，能夠快速在具體的評估活動中針對不同的評估對象選擇定性或定量的評估方法設計評價指標開展評估工作，并用準確的語言組織撰寫評估報告；還要在科技項目驗收、科技成果評價等業務開展過程中不斷學習積累生物醫藥、電子信息、石油化工等技術領域的專業知識、研究方向和發展動態，以便在接受委托時能夠迅速理解委托方評估需求，設計合理的評估實施方案開展工作。評估人員只有擁有了大量的、多學科的知識積累，才能在遇到復雜、有爭議的評估信息時從多角度思考問題，并且快速作出精準、明確的判斷，盡量使評估結論客觀全面[3]。評估機構也應當通過繼續教育、組織業務交流、“傳、幫、帶”等形式幫助咨詢人員增強專業能力，優化知識結構，提高評估工作質量。

3.3完善專家遴選機制

評價機構應該完善專家遴選機制，為評估咨詢人員選用專家提供可執行的標準，盡可能降低主觀性操作。一是評估機構應當完善專家庫，豐富專家個人信息，除了基本的姓名、單位、職稱職務、聯系方式、從事專業外，還要有詳細的研究領域及主要成就等，并指定專人對專家信息進行更新維護，以便咨詢人員在選取專家時對專家研究內容和研究水平有一個客觀的分析，判斷專家是否具備參加具體評估活動的能力。二是要明確專家選取條件，根據評估活動需求、評估對象類別等確定所需專家的人數要求、職稱要求、不同領域專家人數配比等標準；同時，充分考慮專家回避、保密等因素，明確專家回避原則，最大程度實現評估活動的公平公正。三是建立對專家的評價機制，評估機構應當研究制定對專家的評價標準，咨詢人員和被評估對象可以在每次評估活動結束后分別對專家進行打分，并且對專家風格進行分類，對專家實行優勝劣汰，為高質量的評估工作提供高水平的專家隊伍。

3.4加強職業道德教育

科技評估職業道德是特定范圍內評估人員所共識、共享的道德規范。首先，評估機構應該培養機構文化，制定相關的科技評估咨詢工作“負面清單”，明確科技評估咨詢活動中的禁止性行為，為咨詢人員劃好“紅線”，如“不得選用與委托方有經濟等利益關系的人員擔任專家”“不得通過評估謀取不正當利益”“不得通過虛假宣傳和不正當手段招攬評估業務”等，為咨詢人員工作開展設定行為規范。其次，評估機構應定期組織形式多樣的職業道德教育培訓，通過正面引導和負面警示，勉勵咨詢人員勤勉盡責，不斷提高專業能力，提高服務質量，幫助用戶正確理解和使用評估結果，維護職業形象。最后，評估咨詢人員自身也應注重自我提升，提高職業道德水平，在日常工作中和評估實踐中加強鍛煉，做獨立、客觀、公正的科技評估咨詢人員。

4結語

目前，科技評估事業快速發展，已經覆蓋科技活動的各個領域和全鏈條，為科技管理和決策提供了重要參考，但是科技評估工作還面臨理論研究不深入，方法工具開發不足，科技評估機構規模較小、影響力弱，科技評估機構行業規范需進一步加強，科技評估咨詢人員專業化水平需進一步提高的問題。科技評估咨詢人員作為科技評估咨詢行業的“東道主”，有使命也有義務提升個人職業素質，增強科技評估工作和評估結果的公信力，更好地服務于科技事業的發展。

參考文獻

［1］李萌.大力推進科技評估和標準深度融合創新發展[J].中國標準化，2017(1)：32-35.

［2］國家科技評估中心，中國科技評估與成果管理研究會.科技評估方法與實務[M].北京：北京理工大學出版社，2019.

［3］姜莉.論科技評估從業人員個體素質對科技評估質量的影響[J].勞動保障世界，2019(6)：47-48.

作者:孫樂 單位:天津市科技咨詢業協會