為進一步防控新案，深挖陳案，推進案件專項治理工作開展，引深案件專項治理工作成果，從而達到防控案件風險隱患的目的，按照省局提出的“掃清這片土地“案件專項治理深度排查的工作安排及要求，及省聯社和市辦事處的安排部署，結合區聯社合規文化

建設的總體工作思路，我們區聯社深入開展了此次案件專項治理“回頭看”深度排查活動。

一、強化組織領導，提高全員認識，深入開展案件專項治理理活動

20*年11月7日，區聯社在市分局參加了省局“掃清這片土地”案件專項治理電視電話會議后，根據市辦事處的安排部署，聯社及早動手，展開此次案件專項治理“回頭看”深度工作前期準備工作，20*年11月16日，在省聯社市辦事處電視電話會議后，聯社于20*年11月17日下午，立即制定并出臺了案件專項治理工作實施方案及指導意見，展開工作，并將省聯社下發的《公告》、《致全省信合員工的一封公開信》、《全員承諾書》和《案件專項治理常識》等材料全部按時送到了每一位員工手中，并通過張貼公告、社會宣傳等形式，提高社會輿論的監督力度，確保我區聯社案件專項治理工作的有效。

二、強化培訓學習提高案件防控能力

聯社為提高全體員工對案件專項治理工作的認識，及對案件風險隱患的防控能力，強化全員案件防控培訓，并由聯社理事長郝偉忠親自授課，組織全體員工進行了預防職務犯罪及安全知識培訓工作。為確保全體員能夠對預防職務犯罪及相關案件防控知識掌握，20*年11月，由聯社稽核監察部與聯社綜合辦公室牽頭，組織了對聯社全體員工預防職務犯罪防控能力的培訓考試。20*年11月20日，再次組織全體工作人員，通過聯社辦公自動化中的網絡視頻系統，組織全體工作人員對市辦事處下發的《近年來金融機構典型案例評析會》進行學習，并寫出心得體會，通過學習，使全體員工深深認識到當前社會環境中，金融案件防控工作的重要性與緊迫性，也深刻感覺到當前案件專項治理工作的重要性，從內心深處提升自我合規意識，提高了對案件的主動防控能力。

近年來，*縣紀委監察局在不斷加大案件查辦力度的同時，始終把提高案件審理質量擺在十分突出的位置，高標準、嚴要求，扎實開展審理工作，近五年共審結案件569件，沒有發生一起冤假錯案，更沒有一件申訴案件，合格率100%。歷年案件優質率95%以上，審理工作多次得到省、市案件質量檢查組領導的好評，縣紀委監察局連續11年被評為全市目標管理先進單位。在抓案件審理質量上，我們主要是注重在“早、全、細、準”四個字上下功夫，嚴格把好各道關口。

1、未雨綢繆，提前介入，爭取一個“早”字。我們認為，“查審分開”并不是靜止的孤立的分開，檢查同審理在相互監督、制約的同時也有聯系、配合的一面，審理部門不能“坐等審案”，審理關口應當適時前移，特別是對一些重大復雜疑難案件，審理若能提前介入，與調查工作緊密銜接，不僅可以縮短辦案時間，提高辦案效率，而且可以防止當事人串供翻供，提高案件審理質量。為此，我縣明確規定，所有大案要案和復雜疑難案件，案審一律提前介入，審理實行“兩項交叉作業”。一是審理部門與檢查部門交叉作業，當重大復雜疑難案件檢查到一定程度時，經主管案件的領導批準，審理人員提前介入，提前了解案情，協同檢查人員辦案，參與案件調查情況分析，審閱證據材料，并及時為檢查工作提供政策法規咨詢；二是上下級紀委的審理部門交叉作業，從*0年開始，我縣實行鄉鎮基層案件預審制度，要求所有鄉鎮基層紀檢監察組織查辦的案件，在基層審理結束后7天內，將案卷材料送縣紀委審理室統一預審把關，檢查案件材料是否齊全，程序是否到位，定性是否準確等，只有通過縣紀委的預審把關后，方可作出處理決定。*0年以來，我縣查辦的30起大要案審理全部提前介入，基層案件預審率達100%，為基層糾正各類案件錯誤40余次，確保了案件質量。

2、證據材料，審理匯報，把握一個“全”字。一是證據全。證據是定案的基礎，也是保證案件質量的第一道關口，只有證據齊全，才能全面、客觀、準確地反映違紀事實的真相，才能使違紀者“束手就擒”。在審理中，我們十分注重證據材料的審核認定，用充足的證據框定違紀事實，一旦發現證據不足或證據相互矛盾等現象，就要求調查組或與調查組一道及時補證，無法補全證據消除矛盾的堅決不予認定。如我們在審理一個村支部書記貪污水利款案件時，發現在證據上有村支部書記從鄉里領款的書證，也有村財務帳上沒有這筆水利款入帳的證明，以及村支部書記承認其在鄉里領了這筆水利款的口供，證據基本確鑿，但我們在案卷中卻沒有發現村出納對這一問題的任何證明材料。經與調查組聯系，才知沒找出納取證。我們認為如果村支部書記把錢交給了出納，或村支部書記與出納串供后翻供，對其貪污定性都有可能遇上麻煩。于是當天中午我們就與調查組一起找出納取證，出納證明他沒有收該水利款，這樣我們才定下案來。二是材料全。每年年初根據有關規定和上年存在的問題，向各紀檢監察組織印發《案件移送必備材料一覽表》，對案件必備材料作出明確規定，凡缺少任何一個材料的案件，審理部門不予受理。對超過初核期限辦理延期手續的材料，對因特殊情況不開支部會直接下處分決定和改變基層黨委處理意見的相關材料也作出了具體規定，要求不能漏掉任何一個材料。為使案件材料規范，我們還向基層紀檢監察組織印發了一套規范性案卷模擬材料，要求按模擬材料組卷移送。三是匯報全。案件能否得到恰當處理，最后要取決于紀委常委會（局長辦公會）的討論決定，審理匯報顯得尤為重要，對每一件案件的匯報，我們力求全面、準確，對錯誤事實、錯誤性質、人員責任、責任人的態度及思想動態、基層單位的處理意見、適用的黨政紀條規都要作出詳細的匯報，讓委局領導全面了解案情，作出準確的處理。

3、認真負責，嚴格審核，做到一個“細”字。“不忽略每一個細節，不放過每一個疑點”是我縣案件審理工作一貫堅持的原則。對任何一份材料都要進行一次甚至多次的認真審核，對案件中發生的時間、地點、人物、詳細過程、造成的后果及有關人員的責任等每一個具體細節都核對清楚，做到一絲不茍、細致入微。在審理過程中，我們從不放過任何疑點，從不隨便主觀臆斷，在審理談話中十分重視對錯誤事實的再核實工作，尊重事實的客觀性。對證據材料反復核實，鑒別真偽，對錯誤的定性量紀反復推敲，力求恰當，遇疑難問題及時向領導匯報或向上級業務部門咨詢，做到細致周全。*2年，我們受理的一個由縣檢察院移送的葉某貪污不訴案件，在審理談話中，葉某申辯在原認定為貪污款中有一筆1400余元的數不能以貪污定性。經審理該1400余元的實際情況是葉某在任單位會計期間，因其妻子與本單位簽訂了用工合同，按合同規定，葉某用公款為其妻子繳納了社會保險金1400余元，后因領導人變更，單位單方中止合同，葉的妻子沒有退還單位為其所交的社會保險金，對此，我們尊重事實，沒有將該款認定為貪污款，給予了葉某恰如其分的處分，避免了錯案的發生。

4、去偽存真，定性量紀，力求一個“準”字。定性量紀是案件處理最為關鍵的一道程序，只有定性量紀準確才能保證案件質量，才能防止出現冤假錯案。有些重大疑難案件調查到的證據材料往往是錯綜復雜，有時難以對錯誤作準確的定性。為使案件定性量紀準確，我們要求參加案件審理的人員中至少有一名同志沒有介入過案件的檢查，這樣有利于避免思維定勢，看材料、分析證據更為清楚，更為超脫，更容易作出準確的判斷。對一時確實難以定性的案件，在分管領導的同意下調查組和審理人員就定性問題展開討論，相互溝通，達成一致意見。如前幾年一個調查組在調查某糧管所所長挪用公款放高利貸非法營利一案的過程中，調查組把握不準如何定性，就在召開的一次案情調查分析會時，邀請了我們審理人員參加，會上調查人員在匯報這一案情時，認為該糧管所長犯有兩種不同性質的錯誤：一是挪用公款錯誤證據確鑿；二是貪污錯誤即貪污了用所挪用的公款私下放高利貸所產生的高額利息。經過案情分析，我們認為，該糧管所長的確犯有兩種不同性質的錯誤，一是挪用公款錯誤，但另一種不是貪污性質的錯誤而是一種違反金融法規進行非法營利活動的錯誤，結果達成共識得到準確定性和恰當處理。又如，1999年我們受理的縣社保局出納挪用以社保資金購買的國庫券給其同事胡某（黨員）用于抵押貸款承包水庫養魚一案。當初調查組將胡某的錯誤定性為與出納共同挪用公款的性質。在審理中，我們針對胡某是否符合共同挪用公款人這一違紀主體的問題進行了討論分析，我們認為胡某不具有主管、管理、經手公款的職務或職權，并不經管該國庫券，同時也未參與策劃將單位國庫券從經管人出納手中挪出的活動。實際上國庫券是由單位會計（非黨員）與出納共同挪用給胡某用于胡某與會計合伙承包水庫養魚作貸款抵押。胡某只是使用了明知是挪用的本單位國庫券，用于了個人抵押貸款。不符合共同挪用公款人的主體要求。但胡某作為社保工作人員，其行為違背了《社會保險費征繳暫行條例》，結果我們對胡某以違反其他財經金融法規定性，給予了恰當的處分。

近年來，我們的案件審理工作所取得的一些成績，是與市紀委監察局的具體指導分不開的，是全縣紀檢監察系統同志們共同努力的結果，但我們也清醒地看到，我們的工作與上級的要求還有較大差距，與黨風廉政建設的需要還有一段距離，與兄弟單位相比還有許多不足。我們將虛心學習兄弟單位先進經驗，扎扎實實做好審理工作，使我縣案件審理工作邁上一個新臺階，案件質量得到切實提高。

為貫徹執行省公司“關于印發《公司法制化管理考核辦法》（試行）的通知”精神，進一步落實《公司法制化管理五年規劃》和《xxx法制化管理實施計劃》要求，切實推進“依法治企”，同時配合“xxx雙文明綜合承包考核辦法”的實施，結合我公司實際情況，特制定本考核辦法。

一、考核范圍

本考核辦法適用于xxx所轄市供電局、市郊供電分局，市東、市西、新區分局，變電、配電檢修工區，修造廠、電建公司、調度通信中心、電力設計研究院。

二、考核依據

1、《xxx法制化管理實施計劃》

2、《xxx開展法制宣傳教育的第四個五年規劃》

第一條為進一步強化案件審理業務指導和監督，及時了解和掌握下級紀檢監察機關案件處理情況，根據黨員干部管理權限和黨員、行政監察對象紀律處分批準權限等相關規定，結合實際情況制定本辦法。

第二條對下級紀檢監察機關調查處理的違紀案件和申訴案件實行備案審查制度。

第三條應當備案審查的違紀案件范圍：市委委托市委各部委、市紀委、市政府各部門管理的科級（含相當職務人員）黨員、行政監察對象，各縣（市、區）委管理的科級（實職）黨員、行政監察對象，因違法違紀受到黨內或者行政撤職以上處分的案件。

其它案情重大或者在全市范圍內有較大影響的典型案件，也要進行備案審查。

第四條應當備案審查的違紀案件需要報送以下案件材料（復制件）：

1、備案報告；

余潮堃，男，中共黨員，現為*海關緝私局文錦渡分局偵查科主任科員。*年以來，該同志主辦的刑事案件二十余宗，均獲得了較好的社會反響。

*年間，由余潮堃同志作為案件主辦的“焯森城”價格瞞騙專案，由*市中級人民法院審理、判決，陳某等十余名犯罪嫌疑人全部被判有罪，分別處以無期徒刑、有期徒刑等刑罰；該案案值人民幣3.6億元、偷逃稅額人民幣4263萬元，是*海關近些年查獲的最大一起價格瞞騙走私案；此案的破獲，有力地震懾了走私犯罪分子，凈化了通關環境，同時，專案組還對一個套匯達人民幣2.63億元的違法犯罪團伙給予了沉重打擊；根據此案證據、線索，上海和*公安局、國稅局打破了兩個虛開增值稅發票總額達人民幣2.8億元的犯罪團伙，并偵破了一宗重大的偷逃國稅積案，由偵辦“焯森城”專案暴露的另一起特大價格瞞騙走私案亦得以破獲；由于案件稅額巨大和偵辦的成功，中央電視臺《新聞聯播》、《東方時空》、《新聞30分》、《焦點訪談》等節目，省、市電視臺等媒體以及*特區報、商報、法制報等報刊，均多次宣傳并作專題報道，效應轟動，總署、總關等各級部門和領導對此案非常重視，給予了該案和專案組的高度評價。在整個案件偵辦中，余潮堃同志時時事事以全案大局出發，發揚主觀能動性，發揮業務熟悉的長處，主動當好處領導的參謀與助手，提出偵查方向、步驟、措施等，并在審訊、大量的取證和梳理材料、深挖犯罪和擴大打擊成果等方面有突出表現，通過與專案組其他同志同心協力、克服困難，使得案件高質量辦結。具體有如下突出表現：1、有力審訊，鞏固抓捕成果，為破案打下堅實基礎：案發初期對犯罪嫌疑人張某兵、陳某峰等人的審訊，余潮堃同志經縝密的策劃部署，掌握了對手畏罪感深，思想動搖的心理狀態，運用攻心為上、打拉結合的策略，并及時打掉其幻想，適時有度地指出一線生機等攻勢，率先拿下真實的供述,為全案順利審訊和迅速查明事實打開缺口。2、挖掘梳理和固定材料、證據，高質捕訴，將犯罪嫌疑人繩之于法：從數十萬頁材料中遴選2.6萬頁材料裝訂起訴案卷共138卷，逐一固定471份合同虛假報關材料與對應的真實成交價格材料，迫使嫌疑人對5000份虛假資料作辨認，使之成為有力證據。為整理數以萬記的數據光是制作EXCEL表就有539份，使紛繁復雜的案件一目了然。犯罪嫌疑人都反常地聲稱，所有原始真實的資料都被他們銷毀了，還有的嫌疑人自稱對所作所為不知為參與走私，我偵查員與之較量十幾堂無功而返，果真如此嗎？這時，余潮堃同志的細致敏銳發揮作用了，他對先后搜查的十幾箱的10萬余份書證材料逐一進行研究分析，發現了端倪，其中的《聯系單》、《核算表》、部分涂改的報關單及往來函電等近5000份證據，成為證實走私結果和主觀故意的直接有力證據，盡管后來嫌疑人多次想翻供，但在鐵證面前不得不低頭，確保了訴訟順利。3、查明案件事實、情節，分清案犯地位作用，優質完成報捕移送起訴工作：認真分析證據、犯罪嫌疑人在案中的地位和作用，制作好文書和材料，密切同檢察院聯系，使主要犯罪嫌疑人100%成功批捕與移送起訴。4、查清非法付匯環節和全案事實，深挖犯罪，擴大打擊走私成果：充分運用智慧，巧妙破解了曾某10本特殊“密碼”的賬本，經與10余家銀行數萬條往來記錄的對比，查出459項涉嫌非法付匯記錄，金額達2.63億元人民幣，從而查明了全部走私犯罪事實，打擊了黑市付匯的非法經營犯罪，逮捕曾某，深挖了犯罪活動。5、勤勤懇懇，兼顧全案內勤，確保案偵工作順利：細致地把全案材料分門別類為200多卷歸檔保管，而每天都有新材料需要歸檔、調整，同時，材料每天大家都要翻閱、調取，因此每天都必須重新整理，整齊有序擺放，以便使用。具體工作還包括辦理法律手續、對外接待（家屬、律師，地方公安稅務部門的協查）等以及寫全案的大量的呈請報告（除查詢凍結部分）、工作報告、計劃、匯報材料、總結、信息、填送報表、專案組工作日記等等文字性工作。上述工作的量十分巨大及責任非常重，而且時效性強、法律素質意識要求高，余潮堃同志出色完成了這些工作。6、克己奉公，任勞任怨，譜寫無私奉獻之歌：在工作中，辦案等一線工作和內勤、后勤工作以及請示匯報等協調工作樣樣兼顧，毫無怨言。一心撲在工作上，常常自動自覺加班加點，因此也沒有照顧到家庭和家人,生病了顧不上去醫院，帶病堅持工作。由于余潮堃同志該專案中作出了重大貢獻，獲海關總署記個人二等功。

*年至*年，余潮堃同志主辦文錦渡海關分局“11.24”皮革走私專案，在案件偵辦過程中，余潮堃和專案組其他同志一道，堅持深挖擴線的工作思路，將案件由立案初期只是1個企業少報多進6噸多牛皮和羊皮、稅額69萬元、只有1個犯罪嫌疑人的案件，擴大為案值人民幣2億元，偷逃稅額人民幣3967萬元的案件，抓獲犯罪嫌疑人12名，先后移送起訴10名犯罪嫌疑人，打掉了一個專門操縱5家來料加工、進料加工企業實施“飛料”走私牛皮的犯罪團伙，極大地打擊了加工貿易領域走私分子的囂張氣焰，取得良好的社會效應。在辦理該專案中,余潮堃同志承擔了主辦偵查員的任務，全面負責擬訂偵查的方向、措施、目標等重要的牽主線工作，在有關設想獲上級批準后，制定具體辦案計劃，并實際跟進和落實，日常負責取證、審訊和報告文書等案件材料使用管理工作的組織實施。由于該專案涉案人員多、涉及面廣和線索材料復雜，至案件辦結，光案件的起訴材料就多達51冊，因此，案件辦理中任務繁重、工作量大，余潮堃同志任勞任怨、毫無怨言的承擔重擔，并積極、自覺地發揮主觀能動性，當好領導的好參謀，協助統籌全案，在案偵工作中科學、高效、合理調配好警力，使偵辦工作每一步都得到積極推進。在該案件偵查工作中，余潮堃同志有著較強的深挖擴線意識，在獲悉該團伙可能還有利用其他企業從事飛料走私活動的線索后，迅速向上級領導報告這一緊急情況，并建議上級最大限度派出警力，下廠實地調查取證及抓捕有關人員。在外勤海關的有力配合下，果然查明該走私團伙還控制了其他4家企業用同一手法進行“飛料”走私活動，有力地進行了深挖擴案。本案中，較為突出特點是取證困難和犯罪嫌疑人反審訊能力強，在深入取證中，余潮堃同志率領取證民警窮追猛打、多方出擊，辦案足跡遍及*特區外寶安、龍崗兩區，遍訪外經部門、當地基層組織、保安部門、附近居民和企業人員，并千方百計查找原知情人員，終于取得強有力的外圍證據，形成證據鏈，鎖定“飛料”走私的事實。在審訊中，余潮堃同志率領審訊民警狠下苦功做大量細致準備工作，苦苦思索對策、細節，高度運用審訊策略，在案件的攻堅階段連續近一個月進行高強度提審，從開始幾乎所有犯罪嫌疑人拒不坦白交代到最終絕大部分犯罪嫌疑人認罪伏法。該案的另一個突出特點是在逃人員多，在辦案中，余潮堃同志有較強的徹查意識，對所有涉案人員都全部納入視線，之后迅速整理、甄別，對犯罪嫌疑人一開始就注意收集其證據，最短時間內鎖定在逃名單及其蹤跡信息，并立即將有關動向進行通報，為追逃工作打下極其良好的基礎。每當有在逃犯罪嫌疑人到案，無論三更半夜還是刮風下雨，余潮堃同志總是第一時間到工作崗位，立即投入突審，總是通宵達旦，不取得突破或進展不甘心罷休。正是因為這種鍥而不舍的精神，在幾個關鍵環節重要犯罪嫌疑人到案之時，頭一次對壘即拿下口供，起到有力推進案件的作用和為以后的順利起訴打下堅實基礎。由于余潮堃同志在偵辦“11.24”專案中作出的突出成績，獲海關總署緝私局記個人二等功。

*年，余潮堃同志參與主辦的“9.01”專案組，經過一年多艱苦的偵辦工作，一舉端掉了一個長期活躍于加工貿易渠道的走私犯罪團伙，案值人民幣3.2億元，涉嫌偷逃稅款人民幣8402萬元，成功起訴犯罪嫌疑人23名，摧毀了一個長期以“飛料”手法走私保稅料件的走私集團，成功配合*海關打擊加工貿易領域走私的專項行動，中央電視臺等多家媒體專題報道，取得良好的社會效應。余潮堃同志在該案偵辦中，有著高度的責任感和使命感，當好領導決策的參謀，協助統籌全案，為科學、高效、合理調配好警力提出好建議，使偵辦工作每一步都得到積極推進，為該專案的偵辦作出較大貢獻，為此，獲*海關緝私局記個人嘉獎一次。

*年至*年間，余潮堃同志主辦了文錦渡緝私分局“7.06”華興公司玉石飛料走私專案，該案案值人民幣4390萬元，偷逃稅額人民幣1085萬元，案件抓獲的7名犯罪嫌疑人一審全部被判決有罪，分別判處無期徒刑、有期徒刑等刑罰。該案的破獲，對*關區的飛料走私保稅玉石原料活動起了巨大的震懾作用，有力地促進了國家稅收的應收盡收。